AUDITORÍA
Auditoría Interna SAGRILAFT, SARLAFT y PTEE
Las organizaciones deben demostrar que sus sistemas de prevención de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y soborno transnacional funcionan de manera efectiva y se aplican correctamente en todas las áreas.
Tanto la Superintendencia de Sociedades, como la Superintendencia de Transporte, los entes de control y los socios comerciales exigen evaluaciones independientes que verifiquen la solidez del sistema, la aplicación real de los controles y la cultura de cumplimiento.
Las auditorías internas especializadas permiten identificar brechas, anticipar riesgos y preparar a la empresa para inspecciones, visitas oficiales o requerimientos regulatorios.
¿Qué hace el equipo de Aeon?
AEON realiza auditorías integrales de SAGRILAFT, SARLAFT y PTEE que combinan revisión documental, trabajo en campo y evaluación operativa del sistema.
Nuestro enfoque:
Nuestro equipo multidisciplinario diseña, documenta y pone en práctica procedimientos, políticas, formatos y controles que garantizan el cumplimiento de los nueve módulos exigidos por la autoridad aduanera.
- Revisión documental completa:
- Políticas, manuales, procedimientos y matrices.
- Identificación del riesgo y segmentación.
- Evaluación de metodologías de debida diligencia.
- Evidencia de monitoreo, alertas y reportes a la UIAF.
- Documentación de PTEE (mapas de corrupción, controles, medidas, sanciones).
- Verificación en campo:
- Validación de controles en las áreas operativas y administrativas.
- Revisión de archivos físicos y digitales.
- Trazabilidad de operaciones sensibles.
- Evidencia de debida diligencia a contrapartes.
- Entrevistas con líderes de proceso:
- Oficial de Cumplimiento
- Gestión Humana
- Comercial / Ventas
- Proveedores / Compras
- Jurídica
- Operaciones
- Alta Dirección
Evaluamos conocimiento, aplicación de controles y responsabilidades.
- Prueba de controles:
- Aplicación de listas restrictivas.
- Verificación de alertas.
- Evaluación de medidas adoptadas en casos sensibles.
- Seguimiento a sanciones o casos disciplinarios.
- Evidencia objetiva y trazable:
- Hallazgos clasificados por proceso, área y requisito normativo.
- Fotografías, capturas de pantalla, registros y verificaciones.
- Matriz de no conformidades, observaciones y oportunidades.
- Preparación para visitas oficiales:
AEON prepara a los líderes de proceso para responder ante el regulador mediante:
- Simulación de entrevistas
- Simulacro de visita
- Preguntas tipo autoridad
- Validación de evidencia en tiempo real
Servicios que ofrecemos dentro de esta auditoría:
Auditoría SAGRILAFT: Superintendencia de Sociedades
- Evaluación integral del sistema según Circular 100-000016 de 2020.
- Verificación de controles, alertas y evidencias.
- Revisión de debida diligencia de contrapartes.
Auditoría SARLAFT: Superintendencia de Transporte
- Evaluación del cumplimiento de la Resolución 2328 de 2025.
- Revisión de procesos operativos del sector transporte.
- Validación de listas, factores de riesgo y reportes.
Auditoría PTEE: Anticorrupción y Transparencia
- Revisión del mapa de riesgos de corrupción.
- Evaluación de controles, integridad, ética y denuncias.
- Verificación del cumplimiento de obligaciones internas y externas.
Beneficios
- Evidencia clara del nivel de madurez del sistema.
- Preparación sólida para inspecciones oficiales.
- Plan de acción por proceso y por líder responsable.
- Corrección oportuna de brechas antes de sanciones.
- Fortalecimiento de la cultura ética y de cumplimiento.
- Mayor seguridad frente a contrapartes y terceros.
Empresas que confían en Aeon
Nuestras alianzas estratégicas
